新加坡禁止3AC创始人9年内进行市场活动

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　　33分钟前

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　　新加坡央行已对现已解散的加密货币对冲基金三箭资本的创始人苏朱和凯尔戴维斯发出禁令。

　　该法律指令于 13 月 XNUMX 日生效，禁止创始人根据新加坡证券法规通过管理、董事职位或成为资本市场服务公司的大股东参与任何受监管的活动。

　　新加坡金融管理局周三发布了禁令，理由是其 XNUMX 月份的谴责以及有关该公司逃避当地法规的进一步调查结果。

　　MAS 发言人告诉 Blockworks，如果朱和戴维斯不遵守命令，他们可能会被处以最高 150,000 万美元的罚款，最高两年的监禁，或两者并罚。

　　此前，MAS 认定 3AC 在其离岸实体的管理方面误导了监管机构，该实体在其近期的大部分业务活动中发挥了关键作用。

　　虽然3AC总部位于新加坡，但其注册地是英属维尔京群岛。

　　在对该公司进行更广泛的调查后，MAS 发现三箭资本在 2020 年 2022 月至 XNUMX 年 XNUMX 月期间犯下多项违规行为。

　　违规行为包括该公司未能及时向监管机构通报雇用负责开展基金管理活动的 Cheong Jun Yoong Arthur 的情况。

　　根据禁令，3AC 于 2022 年 XNUMX 月误导了 MAS，称他们没有向监管机构通报 Cheong 的就业情况，因为他没有参与受监管的活动。

　　此外，据称该公司缺乏监督加密货币和数字资产投资的风险管理框架。

　　该监管机构还透露，负责确保3AC遵守法规的朱和戴维斯没有履行职责，并对公司的违规行为负有过错。

　　MAS 支付和金融犯罪部门助理总经理 Loo Siew Yee 在一份声明中表示：“基金经理的高级管理层必须实施强有力的风险管理措施，以保护投资者的利益。”

　　“金管局对朱先生和戴维斯先生公然无视金管局监管要求并玩忽职守的行为表示严肃对待。 金管局将采取行动清除犯有此类不当行为的高级管理人员。”

　　3AC 倒闭一段时间后，Zhu 和 Davies 与破产交易所 CoinFLEX 的创始人合作推出了一家名为 OPNX 的新企业。

　　OPNX 的目标是促进摄氏度和 FTX 等公司的破产债权交易。

　　然而，在其宣布后不久，迪拜加密货币监管机构因 OPNX 违反营销、广告和促销法规而对其处以 2.7 万美元的巨额罚款。