SEC：币安和美国关联公司将数十亿美元的客户资产转移到赵的基金中

　　美国证券交易委员会指控 Binance 和 Binance.US 在 12 年至 2019 年期间将超过 2021 亿美元的客户资产转移到由 Binance 创始人兼所有者 Changpeng 'CZ' Zhao 控制的实体。

　　美国证券交易委员会的新指控是该机构向联邦法官提出的要求临时冻结 Binance.US 资产（客户赎回除外）的请求的支持证据。

　　SEC 还希望法官冻结 Binance 和 Zhao 的资产，但只对 Binance.US 的资产提交了临时限制令。

　　Binance 和 Binance.US 的发言人没有立即发表评论。 币安在回应 SEC 最初执法行动的长篇声明中表示，我们

　　SEC 使用银行信息来连接点

　　该机构的指控——隐藏在周二晚些时候提交给联邦法院的一份文件中——来自对币安、Binance.US 和 Zhao 在 Silvergate 和 Signature Banks 持有的账户文件的分析。

　　银行为 SEC 制作了文件，并将账户分析提交给哥伦比亚特区的美国地方法院，作为 SEC 执法部门助理总会计师 Sachin Verma 的宣誓证词。

　　美国证券交易委员会的律师声称，大部分资产都流向了 Merit Peak。 该机构引用了 Merit Peak 的一份声明，称自己是“一家自营交易公司，拥有 [Zhao] 从数字资产业务中获得的白手起家的财富。”

　　“这些资金占币安平台客户资产的很大一部分，包括 Binance.US 平台客户和其他来源的资产，”SEC 称。 总的来说，该机构声称，在 12 年至 22 年期间收到的 2019 亿美元 Merit Peak 中，超过 2021 亿美元来自 Binance 和 Binance.US 客户资产。

　　根据 SEC 的法庭声明，来自币安客户资产的 11 亿美元是通过另一个名为 Key Vision Development Limited 的实体转移的。

　　美国证券交易委员会使用 Merit Peak 的银行文件称，Merit Peak 的大部分资金（约 21.6 亿美元中的 22 亿美元）流向了 Paxos 公司的外国子公司，Paxos 是一家总部位于纽约的信托公司，与 Binance 合作开发 BUSD 稳定币。

　　Paxos 在 XNUMX 月份披露美国证券交易委员会的调查后停止发行稳定币，尽管该公司仍在赎回该代币。 Paxos 发言人没有立即回应置评请求。

　　据美国证券交易委员会称，Merit 还在 Binance.US 上交易。

　　“然而，SEC 无法确定为什么赵某控制的实体据称在 Binance 上进行交易。使用赵某个人资金的美国平台将充当 Binance 平台客户数十亿美元资金的‘直通’账户”SEC 告诉法庭。

　　美国证券交易委员会备案的更多细节

　　SEC 在一夜之间提交了数百页的文件来支持其针对 Binance 的案件，其中包含有关 Binance、Binance.US 和 Zhao 的自营交易基金据称如何运作的更多详细信息。

　　指控 Zhao 使用客户资金谋取个人利益的同一份文件还详细说明了 SEC 至少从 2020 年开始就一直在调查 Binance.US，时间早于现任 SEC 主席 Gary Gensler 担任该机构掌舵人的任期。

　　市场监管机构表示，它于 17 月 2023 日向这家美国子公司发出传票，要求提供有关该公司如何控制和存储其加密资产的文件。 但该机构表示，Binance.US 多年来一直阻挠他们，并于 XNUMX 年 XNUMX 月做出最终回应。

　　“它的回答并不令人放心，”SEC 的律师说。

　　SEC 称，尽管公开保证两家公司之间存在分离，但 Binance 作为美国附属托管人控制着 Binance.US 加密资产。 该信息部分来自 Binance.US 自己的审计师，该审计师表示，Binance 在 1 年 2022 月 XNUMX 日之前一直保管其美国子公司的资产。

　　审计员警告说，这种安排使得公司“很难”确保公司有足够的资产来支付客户从账户中提款的费用。

　　SEC 表示：“审计报告没有明确说明自 1 年 2022 月 XNUMX 日以来，谁保管和控制了这些美国客户资产。”

　　这些细节包含在数百页的文件中，包括币安内部文件和前 Binance.US 首席执行官的部分证词。 周二，该机构申请临时限制令，禁止资产从 Binance.US 转移，但客户赎回除外。

　　与对 FTX、SBF 的指控相似

　　SEC 律师指控 Binance 和 Binance.US 非法重定向的金额超过了大约 8 亿美元的客户资产 Zhao 曾经的竞争对手 Sam Bankman-Fried 被指控从失败的交易平台 FTX 重定向到现已倒闭的交易所的姊妹公司 Alameda研究。

　　Bankman-Fried 因转移数十亿客户资金以填补他也拥有的 Alameda 的损失而受到刑事指控。

　　在被起诉和逮捕之前，Bankman-Fried（曾一度接受币安的投资）告诉记者，他的公司并不是唯一一家将客户资金用于自己目的的公司。

　　他在 2022 年 XNUMX 月的 Twitter DM 交流中说：“[M]ost 交易所对我们所做的做了一些改变——只是没有那么大，也没有银行挤兑（至少最近是这样），而且更有意。”

　　Bankman-Fried 计划于 100 月接受审判，罪名是与滥用客户资金有关的刑事指控。 如果所有当前指控都被判有罪，他将面临 XNUMX 多年的监禁。 SEC 还以民事欺诈罪起诉 Bankman-Fried。

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