罕见的券商违规：人员招聘和管理不到位，开展投行业务未有效回避，有券商遭罚了

财联社11月9日讯（记者 陈俊兰）多地证监局同日接连开出罚单，从对江海证券的处罚来看，提到两大违规问题，都与人事管理的合规风控有关，一是提到公司在人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求；二是提到未及时进行分支机构负责人免职备案。显然，这类处罚理由并不多见。

同日接罚单的，还有银河证券、长江证券在长春的两家分支机构。

银河证券长春人民大街证券营业部，罚单显示营业部存在两项违规问题：一是个别不相容岗位职责未分离；二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。

长江证券长春临河街证券营业部则存在未有效履行账户使用实名制职责的情形。因违反相关规定，吉林证监局最终决定对两家营业部采取出具警示函的监督管理措施。

江海证券因内控问题收到年内首张罚单

同日，收到罚单的还有江海证券，根据黑龙江证监局披露的罚单显示，江海证券存在两大违规问题：

一是人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求；

二是未及时进行分支机构负责人免职备案。

上述违规问题也反映出江海证券对从业人员管理不足，内部控制不完善，黑龙江证监局决定对江海真奇怪采取出具警示函的监督管理措施。值得注意的是，记者通过易董数据检索发现，上述罚单也是江海证券年内收到的首张罚单。

根据相关规定证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，应当依法向中国证监会相关派出机构备案。

券商执业亟需加强合规管理力度

经纪业务一直是触发监管的高发区，违规罚单接连不断，而近年来，公司内部控制不完善的违规情形也不断被提及。尽管监管在不断加大券商经纪业务违规的处罚，但至今违规问题依然屡罚不止。11月1日，广东证券期货业协会披露，今年前三季度涉及证券公司及其工作人员的行政处罚、行政监管措施和自律监管措施共高达369件。

三家券商同日收罚单，可见监管部门对券商的监管力度始终不减，今年以来，已有多家券商因业务违规被暂停业务。证券公司频收罚单，会导致分类评级扣分项增加，不仅不利于券商业务开展，还会对企业形象产生巨大的负面冲击。因此，券商有必要加强内部合规管理，建立专职内部合规部门，并赋予内部监督实权，在公司内部对各类违法违规行为施加更严厉处罚。

在资本市场高质量发展的要求下，监管部门对违反法律法规的行为持有“零容忍”的态度，这不仅是保护守法人民利益的要求，也是防止系统性风险的要求。券商作为资本市场的重要参与者，必须提升合规水平、勤勉尽责，将专业能力作为核心竞争力，切实做好资本市场“看门人”的角色。