关于违规开展比特币挖矿活动的自查整改报告

前言
为深入贯彻落实国家关于虚拟货币“挖矿”活动的整治要求，积极响应国家节能减排、绿色低碳发展的号召，切实维护金融市场秩序，本单位（或“本部门”，下同）近期组织开展了比特币挖矿活动专项自查工作，本次自查旨在全面排查是否存在违规参与、支持或变相开展比特币挖矿业务的情况，深刻剖析问题根源，并制定切实可行的整改措施，现将自查情况报告如下：

自查组织与范围

1. 组织领导：成立了由主要负责人牵头的自查工作小组，明确责任分工，制定自查方案，确保自查工作全面、深入、细致。
2. 自查范围：重点排查了本单位（及下属单位、关联企业）是否存在以下行为：
   • 未经批准擅自利用公共资源（如电力、算力、场地等）开展比特币挖矿活动；
   • 为比特币挖矿提供场地、电力、技术支持或服务；
   • 通过“云 mining”“合约挖矿”等变相方式参与比特币挖矿；
   • 内部员工违规利用单位设备、资源进行个人挖矿；
   • 其他与比特币挖矿相关的违规行为。

自查发现的主要问题
通过全面自查，本单位未发现存在大规模、组织化的比特币挖矿活动，但在排查过程中，也发现了一些需要高度重视的潜在风险和轻微违规问题，具体如下：

1. 历史遗留问题：经查，本单位下属某数据中心（已于2022年停止运营）在2021年曾与第三方公司签订过“算力租赁”协议，协议内容涉及部分闲置算力用于虚拟货币计算，该协议已于数据中心停运时终止，未造成实际挖矿行为，但未及时向主管部门报备，存在程序合规性瑕疵。

2. 员工个人行为：发现个别员工曾利用个人办公电脑在非工作时间尝试“挖矿”测试（未使用单位服务器等核心资源），行为未产生实际收益，且已通过内部网络安全系统监测到并及时制止，该员工已接受批评教育，并签署《合规承诺书》。

3. 风险意识不足：部分员工对国家虚拟货币政策理解不深，对“挖矿”活动的违规性、能源消耗及法律风险认识不足，存在模糊认识。

   

问题产生的原因分析

1. 政策学习不到位：对国家关于虚拟货币“挖矿”整治的最新政策、文件精神学习不够深入，未能及时将要求传达至基层单位和全体员工，导致部分人员对合规边界认识不清。
2. 内部监管存在盲区：对下属单位及员工的日常行为监管不够细致，特别是对闲置资源的使用、个人设备的合规性缺乏常态化监督机制。
3. 技术防范能力有待提升：在网络安全监测系统中，对“挖矿”行为的识别规则不够完善，未能完全覆盖变相挖矿的新形式，导致初期未能及时发现个别员工的测试行为。

整改措施与下一步工作计划
针对自查发现的问题，本单位高度重视，立即召开专题会议研究整改，并制定以下措施：

1. 全面清理历史遗留问题：

   • 立即对下属数据中心的“算力租赁”协议进行复盘，梳理协议签订背景、履行情况及终止后的资产处置，形成专项报告报备主管部门，确保程序合规、责任清晰。
   • 对所有历史合同进行全面排查,杜绝任何形式的“挖矿”相关条款残留。

2. 强化员工教育与行为约束：

   • 组织全体员工开展虚拟货币政策专题培训,学习《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》等文件精神，明确“挖矿”活动的违法性及危害性，签订《合规从业承诺书》。
   • 将“严禁参与或变相参与虚拟货币挖矿”纳入员工行为规范及绩效考核，对违规行为“零容忍”，发现一起、查处一起。

3. 完善内部监管与技术防范：

   • 成立常态化监督小组,定期对单位服务器、电力消耗、网络流量等进行监测，重点排查异常算力需求及高能耗行为。
   • 升级网络安全监测系统,增加“挖矿”行为特征库识别功能，对可疑IP地址、进程、脚本进行实时拦截和报警，切断“挖矿”技术链条。

4. 加强资源合规管理：

   对所有闲置算力、电力、场地等资源进行登记造册，建立公开透明的处置流程，严禁任何未经批准的外部合作或租赁行为，确保资源用于合规业务。

5. 建立长效机制：

   • 将虚拟货币“挖矿”整治工作纳入年度合规重点任务，定期开展自查自纠，形成“排查-整改-复查-提升”的闭环管理。
   • 加强与主管部门的沟通汇报,及时传达政策要求，主动接受监督，确保整治工作常态化、长效化。

本次自查工作进一步增强了本单位对虚拟货币“挖矿”活动危害性的认识，明确了合规经营底线，本单位将以此次自查为契机，举一反三、标本兼治，坚决杜绝任何形式的违规“挖矿”行为，切实履行社会责任，为国家绿色低碳发展和金融稳定贡献力量。

特此报告。